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THEFOCUS
TF-10 · 리스크

규제 준수 프로그램

규정이 무엇을 요구하는지는 귀사의 변호사가 판단합니다. 저희는 이를 실제 업무가 이루어지는 시스템 안의 통제, 책임자, 기록으로 옮겨, 요청이 있을 때 규제 준수를 보여 줄 수 있게 합니다.

함께 답을 찾는 질문

주요 업무

  • 의무 사항 대장

    고객사 자문가가 파악한 의무 사항을 이를 이행하는 프로세스, 시스템, 담당자와 연결합니다.

  • 통제 설계와 매핑

    의무 사항마다 통제를 하나씩 두고, 수행 주기, 책임자, 남겨야 할 증빙을 정합니다.

  • 증빙 워크플로

    직원들이 이미 쓰는 도구에 점검, 승인, 로그를 타임스탬프와 지정 책임자와 함께 기록합니다.

  • 새 규정 대비 프로그램

    새로운 요건마다 공백, 조치, 책임자, 일정을 정리한 프로그램 계획을 수립합니다.

  • 규제 준수 보고

    경영진과 이사회를 위해 통제 상태, 예외 사항, 기한이 지난 조치를 보여 주는 대시보드입니다.

  • THEFOCUS와의 프로젝트는 이렇게 시작됩니다이 주제로 상담하기

접근 방식

  1. 01

    요건은 자문가에게서

    각 의무 사항이 무엇을 요구하는지는 귀사의 법무·규제 준수 자문가가 정합니다. 저희는 그 결론을 기록하고, 구축에 필요한 질문을 던집니다.

  2. 02

    프로세스와 시스템에 매핑

    각 의무 사항을 그것이 이행되거나 누락되는 프로세스 단계와 시스템까지 추적합니다.

  3. 03

    업무 속에 통제 내장

    점검을 워크플로 단계, 필수 입력 항목, 자동화된 테스트로 바꾸므로, 업무를 하는 동안 증빙이 만들어집니다.

  4. 04

    테스트와 보고

    정해진 일정에 따라 통제 증빙을 표본 점검하고, 예외 사항은 기한과 함께 지정 책임자에게 전달합니다.

THEFOCUS와의 프로젝트는 이렇게 시작됩니다

첫 대화에서는 귀사의 상황을 듣습니다. 서로 맞는다고 판단되면, 더 큰 약정에 앞서 산출물이 정해진 범위 한정 진단을 제안합니다.

이 주제로 상담하기
  1. 01

    실무 중심의 대화

    업무를 이끌 담당자와 45분간 대화합니다. 의사결정의 내용, 그 뒤에 있는 시스템, 그리고 기한을 여쭙습니다.

  2. 02

    범위를 정한 진단

    읽기 전용 권한과 정해진 기간으로 진행하며, 서면 진단 결과를 드립니다. 기록이 무엇을 보여 주는지, 그로 인한 비용은 얼마인지, 무엇부터 바꿔야 하는지를 담습니다.

  3. 03

    실행 가능한 계획

    변경 사항, 책임자, 측정 지표, 제외 범위를 문서로 정리합니다. 이후 같은 팀이 구축과 측정을 맡거나, 깔끔하게 인계합니다.

책임지는 하나의 팀
진단한 사람들이 시스템도 구축하고 결과도 측정합니다.
문제에 맞춰 선정하는 파트너
필요한 영역에만 독립 전문가가 합류하며, 계약은 하나로 유지됩니다.
대시보드보다 기록 먼저
주문, 원장, 로그는 어떤 권고안의 근거로 삼기 전에 먼저 대사합니다.

info@thefocus.solutions

경영진이 자주 묻는 질문

어떤 법률이 적용되는지 알려 줍니까?

아닙니다. 법률·규제상 의무를 파악하고 해석하는 일은 귀사의 자격 있는 법무·규제 준수 자문가가 맡습니다. 저희는 그 결론을 받아, 실제로 규제를 준수하고 있음을 보여 주는 통제, 워크플로, 기록을 구축합니다.

우리 회사를 대신해 규제기관을 상대할 수 있습니까?

아닙니다. 저희는 규제기관 앞에서 고객사를 대리하지 않습니다. 귀사 팀과 자문가가 그런 협의에서 활용할 증빙과 보고서를 준비합니다.

이 주제로 상담하기

몇 가지 정보를 주시면 문의를 적합한 파트너에게 전달하는 데 도움이 됩니다. '선택' 표시 항목은 비워 두셔도 됩니다.