Programas de compliance regulatório
Seus advogados dizem o que uma norma exige. Nós transformamos isso em controles, responsáveis e registros dentro dos sistemas em que o trabalho acontece, para que a conformidade possa ser demonstrada quando solicitada.
Perguntas que ajudamos a responder
- Quais obrigações nossos advogados identificaram para cada mercado, e quem é responsável por cada uma?
- Conseguimos comprovar que nossos controles foram executados, ou apenas que existem no papel?
- Como nos preparar para uma nova norma que nossos assessores sinalizaram?
- Onde dependemos de verificações manuais que poderiam ser registradas automaticamente?
- Como manter o compliance consistente entre países sem tornar as equipes locais mais lentas?
O que fazemos
Registro de obrigações
Obrigações identificadas pelos assessores do cliente, mapeadas para os processos, sistemas e pessoas que as executam.
Desenho e mapeamento de controles
Um controle para cada obrigação, com sua frequência, seu responsável e a evidência que precisa deixar.
Fluxos de evidências
Verificações, aprovações e logs registrados nas ferramentas que a equipe já usa, com data, hora e responsáveis identificados.
Programas de preparação para novas normas
Um plano de programa para cada novo requisito, com as lacunas, as ações, os responsáveis e as datas.
Relatórios de compliance
Painéis que mostram a situação dos controles, as exceções e as ações em atraso para a gestão e o conselho.
- Como começa um projeto com a THEFOCUSConversar sobre este tema
Nossa abordagem
- 01
Partir dos requisitos definidos por seus assessores
Seus assessores jurídicos e de compliance definem o que cada obrigação exige. Registramos as conclusões deles e fazemos as perguntas que a implementação precisa ver respondidas.
- 02
Mapear para processos e sistemas
Cada obrigação é rastreada até a etapa do processo e o sistema em que é cumprida ou descumprida.
- 03
Incorporar os controles ao trabalho
As verificações se tornam etapas do fluxo de trabalho, campos obrigatórios ou testes automatizados, de modo que a evidência é gerada enquanto o trabalho é feito.
- 04
Testar e reportar
As evidências dos controles são amostradas em uma periodicidade definida, e as exceções são encaminhadas a responsáveis designados, com prazos.
Setores relevantes
Como começa um projeto com a THEFOCUS
A primeira conversa trata da sua situação. Se houver aderência, propomos um diagnóstico com escopo definido e entregável fixo antes de qualquer compromisso maior.
Conversar sobre este tema01
Uma conversa de trabalho
Quarenta e cinco minutos com a pessoa que conduziria o trabalho. Perguntamos sobre a decisão, os sistemas por trás dela e o prazo.
02
Um diagnóstico com escopo definido
Acesso somente leitura, prazo fixo e uma conclusão por escrito: o que os registros mostram, quanto isso custa e o que mudar primeiro.
03
Um plano pronto para execução
Mudanças, responsáveis, indicadores e exclusões por escrito. Em seguida, a mesma equipe implementa e mede, ou faz uma transição organizada.
- Uma única equipe responsável
- Quem faz o diagnóstico também constrói os sistemas e mede o resultado.
- Parceiros escolhidos para cada problema
- Especialistas independentes atuam nas partes que exigem sua participação, sob um único contrato.
- Registros antes de dashboards
- Pedidos, livros contábeis e logs são conciliados antes que qualquer recomendação dependa deles.
Perguntas que os executivos fazem
Vocês nos dizem quais leis se aplicam à nossa empresa?
Não. Identificar e interpretar obrigações legais e regulatórias cabe aos seus assessores jurídicos e de compliance qualificados. Partimos das conclusões deles e construímos os controles, os fluxos de trabalho e os registros que demonstram a conformidade na prática.
Vocês podem tratar com um órgão regulador em nosso nome?
Não. Não representamos clientes perante órgãos reguladores. Preparamos as evidências e os relatórios que sua equipe e seus assessores utilizam nessas conversas.
Conversar sobre este tema
Alguns dados nos ajudam a encaminhar sua solicitação ao parceiro certo. Os campos marcados como opcionais podem ficar em branco.