Programmes de conformité réglementaire
Vos avocats disent ce qu'exige une règle. Nous la traduisons en contrôles, en responsables et en dossiers dans les systèmes où le travail se fait, pour que la conformité puisse être démontrée sur demande.
Les questions auxquelles nous aidons à répondre
- Quelles obligations nos conseils ont-ils identifiées pour chaque marché, et qui est responsable de chacune ?
- Pouvons-nous prouver que nos contrôles ont été exécutés, ou seulement qu'ils existent sur le papier ?
- Comment nous préparer à une nouvelle règle signalée par nos conseils ?
- Où dépendons-nous de vérifications manuelles qui pourraient être enregistrées automatiquement ?
- Comment assurer une conformité homogène d'un pays à l'autre sans ralentir les équipes locales ?
Ce que nous faisons
Registre des obligations
Les obligations identifiées par les conseils du client, rattachées aux processus, aux systèmes et aux personnes qui les portent.
Conception et cartographie des contrôles
Un contrôle pour chaque obligation, avec sa fréquence, son responsable et la preuve qu'il doit laisser.
Workflows de preuve
Vérifications, validations et journaux enregistrés dans les outils que les équipes utilisent déjà, horodatés et attribués à des responsables désignés.
Programmes de préparation aux nouvelles règles
Un plan de programme pour chaque nouvelle exigence, qui recense les écarts, les actions, les responsables et les échéances.
Reporting de conformité
Des tableaux de bord présentant l'état des contrôles, les exceptions et les actions en retard, pour la direction et le conseil d'administration.
- Comment démarre une mission avec THEFOCUSEn discuter avec nous
Notre approche
- 01
Partir des exigences de vos conseils
Vos conseils juridiques et conformité définissent ce qu'exige chaque obligation. Nous consignons leurs conclusions et posons les questions auxquelles la mise en place doit répondre.
- 02
Rattacher aux processus et aux systèmes
Chaque obligation est rattachée à l'étape du processus et au système où elle est respectée ou non.
- 03
Intégrer les contrôles au travail
Les vérifications deviennent des étapes de workflow, des champs obligatoires ou des tests automatisés : la preuve se crée pendant que le travail se fait.
- 04
Tester et rendre compte
Les preuves de contrôle sont échantillonnées selon un calendrier, et les exceptions sont transmises à des responsables désignés avec des échéances.
Secteurs concernés
Comment démarre une mission avec THEFOCUS
Le premier échange porte sur votre situation. Si notre intervention est pertinente, nous proposons un diagnostic cadré, avec un livrable défini, avant tout engagement plus important.
En discuter avec nous01
Un échange de travail
Quarante-cinq minutes avec la personne qui dirigerait la mission. Nous vous interrogeons sur la décision, les systèmes qui la sous-tendent et l'échéance.
02
Un diagnostic cadré
Un accès en lecture seule, un délai fixé et des conclusions écrites : ce que révèlent les données, ce que cela coûte et ce qu'il faut changer en premier.
03
Un plan exploitable
Les changements, les responsables, les indicateurs et les exclusions, par écrit. La même équipe construit et mesure ensuite, ou assure une passation propre.
- Une seule équipe responsable
- Ceux qui posent le diagnostic construisent aussi les systèmes et mesurent le résultat.
- Des partenaires choisis selon le problème
- Des spécialistes indépendants interviennent sur les volets qui le nécessitent, dans le cadre d'un contrat unique.
- Les données sources avant les tableaux de bord
- Commandes, grands livres et journaux sont rapprochés avant qu'une recommandation ne s'appuie sur eux.
Les questions des dirigeants
Nous dites-vous quelles lois s'appliquent à nous ?
Non. L'identification et l'interprétation des obligations légales et réglementaires relèvent de vos conseils juridiques et conformité qualifiés. Nous partons de leurs conclusions et construisons les contrôles, les workflows et les dossiers qui démontrent la conformité dans les faits.
Pouvez-vous traiter avec un régulateur en notre nom ?
Non. Nous ne représentons pas nos clients auprès des régulateurs. Nous préparons les preuves et les rapports que votre équipe et vos conseils utilisent dans ces échanges.
En discuter avec nous
Quelques informations nous permettent d'orienter votre demande vers l'associé compétent. Les champs facultatifs peuvent rester vides.