Programas de cumplimiento normativo
Sus abogados dicen qué exige una norma. Nosotros lo convertimos en controles, responsables y registros dentro de los sistemas donde se hace el trabajo, para que el cumplimiento pueda demostrarse cuando se solicite.
Preguntas que ayudamos a responder
- ¿Qué obligaciones ha identificado nuestro asesor jurídico para cada mercado y quién es responsable de cada una?
- ¿Podemos demostrar que nuestros controles se ejecutaron, o solo que existen sobre el papel?
- ¿Cómo nos preparamos para una nueva norma que nuestros asesores han señalado?
- ¿Dónde dependemos de comprobaciones manuales que podrían registrarse automáticamente?
- ¿Cómo mantenemos un cumplimiento coherente entre países sin frenar a los equipos locales?
Qué hacemos
Registro de obligaciones
Las obligaciones identificadas por los asesores del cliente, vinculadas a los procesos, sistemas y personas que las asumen.
Diseño y mapeo de controles
Un control para cada obligación, con su frecuencia, su responsable y la evidencia que debe dejar.
Flujos de evidencia
Comprobaciones, aprobaciones y registros de actividad documentados en las herramientas que el personal ya utiliza, con marca de tiempo y responsables designados.
Programas de preparación para nuevas normas
Un plan de programa para cada nuevo requisito, con las brechas, las acciones, los responsables y las fechas.
Informes de cumplimiento
Paneles que muestran el estado de los controles, las excepciones y las acciones vencidas para la dirección y el consejo.
- Cómo empieza un proyecto con THEFOCUSHablar de ello con nosotros
Nuestro enfoque
- 01
Tomar los requisitos de sus asesores
Sus asesores jurídicos y de cumplimiento definen qué exige cada obligación. Nosotros registramos sus conclusiones y planteamos las preguntas que la implementación necesita resolver.
- 02
Vincular con procesos y sistemas
Cada obligación se rastrea hasta el paso del proceso y el sistema donde se cumple o se incumple.
- 03
Integrar los controles en el trabajo
Las comprobaciones se convierten en pasos del flujo de trabajo, campos obligatorios o pruebas automatizadas, de modo que la evidencia se genera mientras se hace el trabajo.
- 04
Probar e informar
La evidencia de los controles se muestrea según un calendario, y las excepciones se asignan a responsables designados con fecha límite.
Sectores relevantes
Cómo empieza un proyecto con THEFOCUS
La primera conversación se centra en su situación. Si hay encaje, proponemos un diagnóstico acotado con un entregable fijo antes de cualquier compromiso mayor.
Hablar de ello con nosotros01
Una conversación de trabajo
Cuarenta y cinco minutos con la persona que dirigiría el trabajo. Preguntamos por la decisión, los sistemas que la sustentan y el plazo.
02
Un diagnóstico acotado
Acceso de solo lectura, un plazo fijo y una conclusión por escrito: qué muestran los registros, cuánto cuesta y qué cambiar primero.
03
Un plan ejecutable
Cambios, responsables, indicadores y exclusiones por escrito. Después, el mismo equipo construye y mide, o hace un traspaso ordenado.
- Un único equipo responsable
- Las mismas personas que diagnostican construyen los sistemas y miden el resultado.
- Socios elegidos según el problema
- Los especialistas independientes se incorporan en las partes que los requieren, bajo un único contrato.
- Registros antes que paneles
- Pedidos, libros contables y registros de actividad se concilian antes de que una recomendación dependa de ellos.
Preguntas frecuentes de los directivos
¿Nos dicen qué leyes nos aplican?
No. Identificar e interpretar las obligaciones legales y regulatorias corresponde a sus asesores jurídicos y de cumplimiento cualificados. Nosotros tomamos sus conclusiones y construimos los controles, los flujos de trabajo y los registros que demuestran el cumplimiento en la práctica.
¿Pueden tratar con un regulador en nuestro nombre?
No. No representamos a clientes ante reguladores. Preparamos la evidencia y los informes que su equipo y sus asesores utilizan en esas conversaciones.
Hablar de ello con nosotros
Algunos datos nos ayudan a dirigir su consulta al socio adecuado. Los campos marcados como opcionales pueden dejarse en blanco.