برامج الامتثال التنظيمي
يحدد محاموكم ما تقتضيه القاعدة، ونحوّل ذلك إلى ضوابط ومسؤولين وسجلات داخل الأنظمة التي يجري فيها العمل، ليمكن إثبات الامتثال عند الطلب.
أسئلة نساعد في الإجابة عنها
- ما الالتزامات التي حددها مستشارنا القانوني لكل سوق، ومن المسؤول عن كل منها؟
- هل نستطيع تقديم دليل على أن ضوابطنا طُبّقت فعلًا، أم أننا نثبت وجودها على الورق فقط؟
- كيف نستعد لقاعدة جديدة نبّهنا إليها مستشارونا؟
- أين نعتمد على فحوص يدوية يمكن تسجيلها آليًا؟
- كيف نحافظ على اتساق الامتثال عبر الدول دون إبطاء الفرق المحلية؟
ما نقوم به
سجل الالتزامات
الالتزامات التي يحددها مستشارو العميل، مربوطةً بالعمليات والأنظمة والأشخاص الذين يتحملونها.
تصميم الضوابط وربطها
ضابط لكل التزام، بتكراره ومسؤوله والأدلة التي يجب أن يخلّفها.
تدفقات عمل الأدلة
فحوص واعتمادات وسجلات تُدوَّن في الأدوات التي يستخدمها الموظفون بالفعل، بطوابع زمنية ومسؤولين مسمّين.
برامج الجاهزية للقواعد الجديدة
خطة برنامج لكل متطلب جديد تحدد الفجوات والإجراءات والمسؤولين والمواعيد.
تقارير الامتثال
لوحات معلومات تعرض حالة الضوابط والاستثناءات والإجراءات المتأخرة للإدارة ومجلس الإدارة.
- كيف تبدأ المهمة الاستشارية مع THEFOCUSناقش هذا معنا
منهجيتنا
- 01
استقاء المتطلبات من مستشاريكم
يحدد مستشاروكم القانونيون ومستشارو الامتثال ما يقتضيه كل التزام. ونحن ندوّن استنتاجاتهم ونطرح الأسئلة التي يحتاج البناء إلى إجابات عنها.
- 02
الربط بالعمليات والأنظمة
يُتتبَّع كل التزام حتى خطوة العملية والنظام اللذين يُستوفى فيهما أو يُخَلّ به.
- 03
دمج الضوابط في العمل
تتحول الفحوص إلى خطوات في تدفق العمل أو حقول إلزامية أو اختبارات آلية، فتنشأ الأدلة أثناء إنجاز العمل.
- 04
الاختبار والإبلاغ
تُسحب عينات من أدلة الضوابط وفق جدول زمني، وتُحال الاستثناءات إلى مسؤولين مسمّين بمواعيد استحقاق.
القطاعات ذات الصلة
كيف تبدأ المهمة الاستشارية مع THEFOCUS
يدور الحوار الأول حول وضعكم. وإذا وجدنا توافقًا، نقترح تشخيصًا محدد النطاق بمخرَج ثابت قبل أي التزام أكبر.
ناقش هذا معنا01
حوار عملي
خمس وأربعون دقيقة مع الشخص الذي سيقود العمل. نسأل عن القرار، والأنظمة التي يستند إليها، والموعد النهائي.
02
تشخيص محدد النطاق
صلاحية القراءة فقط، وإطار زمني ثابت، ونتائج مكتوبة: ما تُظهره السجلات، وكم يكلّف الوضع القائم، وما الذي ينبغي تغييره أولًا.
03
خطة قابلة للتنفيذ
التغييرات والمسؤولون عنها ومؤشرات القياس والاستثناءات، كلها مكتوبة. ثم يتولى الفريق نفسه البناء والقياس، أو يسلّم العمل تسليمًا منظمًا.
- فريق واحد يتحمل المسؤولية
- من يشخّص المشكلة هو من يبني الأنظمة ويقيس النتيجة.
- شركاء يُختارون حسب المشكلة
- ينضم متخصصون مستقلون إلى الأجزاء التي تحتاج إليهم، بموجب عقد واحد.
- السجلات قبل لوحات المعلومات
- نطابق الطلبات ودفاتر الأستاذ وسجلات الأنظمة قبل أن تُبنى عليها أي توصية.
أسئلة يطرحها التنفيذيون
هل تحددون لنا القوانين التي تنطبق علينا؟
لا. تحديد الالتزامات القانونية والتنظيمية وتفسيرها من اختصاص مستشاريكم القانونيين ومستشاري الامتثال المؤهلين. نأخذ استنتاجاتهم ونبني الضوابط وتدفقات العمل والسجلات التي تُثبت الامتثال على أرض الواقع.
هل يمكنكم التعامل مع جهة تنظيمية نيابةً عنا؟
لا. لا نمثّل العملاء أمام الجهات التنظيمية. نعدّ الأدلة والتقارير التي يستخدمها فريقكم ومستشاروكم في تلك المحادثات.
ناقش هذا معنا
تساعدنا بعض التفاصيل على توجيه استفساركم إلى الشريك المناسب. ويمكن ترك الحقول المشار إليها بأنها اختيارية فارغة.