Программы регуляторного комплаенса
Ваши юристы говорят, чего требует норма. Мы превращаем это в контрольные процедуры, зоны ответственности и записи в тех системах, где идёт работа, чтобы соответствие можно было показать по запросу.
На какие вопросы мы помогаем ответить
- Какие обязательства наши юристы определили для каждого рынка и кто отвечает за каждое из них?
- Можем ли мы доказать, что наши контрольные процедуры выполнялись, или только то, что они существуют на бумаге?
- Как подготовиться к новой норме, на которую указали наши консультанты?
- Где мы полагаемся на ручные проверки, которые можно было бы фиксировать автоматически?
- Как обеспечить единый уровень комплаенса в разных странах, не замедляя работу местных команд?
Что мы делаем
Реестр обязательств
Обязательства, определённые консультантами клиента, с привязкой к процессам, системам и людям, которые их исполняют.
Проектирование и привязка контрольных процедур
Контрольная процедура для каждого обязательства с периодичностью, ответственным и доказательствами, которые она должна оставлять.
Процессы сбора доказательств
Проверки, утверждения и журналы, фиксируемые в инструментах, которыми сотрудники уже пользуются, с отметками времени и назначенными ответственными.
Программы подготовки к новым нормам
План программы по каждому новому требованию с перечнем пробелов, мер, ответственных и сроков.
Отчётность по комплаенсу
Дашборды со статусом контрольных процедур, исключениями и просроченными мерами для руководства и совета директоров.
- С чего начинается работа с THEFOCUSОбсудить с нами
Наш подход
- 01
Берём требования у ваших консультантов
Ваши юридические и комплаенс-консультанты определяют, чего требует каждое обязательство. Мы фиксируем их выводы и задаём вопросы, ответы на которые нужны для построения системы.
- 02
Привязываем к процессам и системам
Каждое обязательство прослеживается до шага процесса и системы, где оно выполняется или нарушается.
- 03
Встраиваем контроль в работу
Проверки становятся шагами рабочего процесса, обязательными полями или автоматическими тестами, поэтому доказательства создаются по ходу работы.
- 04
Тестируем и отчитываемся
Доказательства выполнения контрольных процедур выборочно проверяются по графику, а исключения передаются назначенным ответственным со сроками устранения.
Профильные отрасли
С чего начинается работа с THEFOCUS
Первый разговор посвящён вашей ситуации. Если мы подходим друг другу, то до любых крупных обязательств предлагаем диагностику в согласованных рамках с заранее определённым результатом.
Обсудить с нами01
Рабочий разговор
Сорок пять минут с человеком, который будет руководить работой. Мы спрашиваем о решении, о системах, на которых оно основано, и о сроках.
02
Диагностика в согласованных рамках
Доступ только на чтение, фиксированный срок и письменный вывод: что показывают данные учёта, во что это обходится и что менять в первую очередь.
03
План, по которому можно действовать
Изменения, ответственные, показатели и исключения фиксируются письменно. Затем та же команда реализует план и измеряет результат либо аккуратно передаёт работу вам.
- Одна команда с единой ответственностью
- Те, кто проводит диагностику, сами создают системы и измеряют результат.
- Партнёры под конкретную задачу
- Независимые эксперты подключаются к тем частям работы, где они нужны, в рамках одного договора.
- Сначала данные учёта, потом дашборды
- Заказы, учётные регистры и журналы сверяются до того, как на них будет опираться хоть одна рекомендация.
Вопросы руководителей
Вы определяете, какие законы к нам применяются?
Нет. Определение и толкование правовых и регуляторных обязательств входит в задачи ваших квалифицированных юридических и комплаенс-консультантов. Мы берём их выводы и строим контрольные процедуры, рабочие процессы и записи, которые показывают соответствие на практике.
Можете ли вы взаимодействовать с регулятором от нашего имени?
Нет. Мы не представляем клиентов перед регуляторами. Мы готовим доказательства и отчёты, которые ваша команда и консультанты используют в этих контактах.
Обсудить с нами
Несколько сведений помогут нам передать ваш запрос нужному партнёру. Поля с пометкой «необязательно» можно не заполнять.