Programmi di compliance normativa
I Suoi legali stabiliscono che cosa richiede una norma. Noi lo traduciamo in controlli, responsabili e registrazioni all'interno dei sistemi in cui si svolge il lavoro, così la conformità può essere dimostrata su richiesta.
Le domande a cui aiutiamo a rispondere
- Quali obblighi hanno individuato i nostri legali per ciascun mercato, e chi è responsabile di ognuno?
- Possiamo dimostrare che i nostri controlli sono stati eseguiti, o solo che esistono sulla carta?
- Come prepararci a una nuova norma segnalata dai nostri consulenti?
- Dove ci affidiamo a verifiche manuali che potrebbero essere registrate automaticamente?
- Come mantenere una compliance coerente tra i diversi Paesi senza rallentare i team locali?
Che cosa facciamo
Registro degli obblighi
Gli obblighi individuati dai consulenti del cliente, ricondotti ai processi, ai sistemi e alle persone che li presidiano.
Disegno e mappatura dei controlli
Un controllo per ciascun obbligo, con la relativa frequenza, il responsabile e le prove che deve lasciare.
Flussi di raccolta delle prove
Verifiche, approvazioni e log registrati negli strumenti che il personale già utilizza, con data e ora e responsabili designati.
Programmi di preparazione alle nuove norme
Un piano operativo per ogni nuovo requisito, con le lacune, le azioni, i responsabili e le scadenze.
Reporting di compliance
Dashboard che mostrano lo stato dei controlli, le eccezioni e le azioni scadute per il management e il consiglio.
- Come inizia un incarico con THEFOCUSParliamone
Il nostro approccio
- 01
Partire dai requisiti fissati dai consulenti
I Suoi consulenti legali e di compliance definiscono che cosa richiede ciascun obbligo. Noi registriamo le loro conclusioni e poniamo le domande a cui la realizzazione deve trovare risposta.
- 02
Ricondurre a processi e sistemi
Ogni obbligo viene ricondotto alla fase di processo e al sistema in cui viene rispettato o disatteso.
- 03
Integrare i controlli nel lavoro
Le verifiche diventano fasi del flusso di lavoro, campi obbligatori o test automatici, così le prove si generano mentre il lavoro viene svolto.
- 04
Testare e riferire
Le prove dei controlli vengono campionate a cadenza prestabilita, e le eccezioni vengono assegnate a responsabili designati con una scadenza.
Settori di riferimento
Come inizia un incarico con THEFOCUS
Il primo colloquio riguarda la Sua situazione. Se ci sono le condizioni, proponiamo una diagnosi a perimetro definito con un deliverable stabilito, prima di qualsiasi impegno più ampio.
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Un colloquio operativo
Quarantacinque minuti con la persona che guiderebbe il lavoro. Le chiediamo della decisione, dei sistemi su cui poggia e della scadenza.
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Una diagnosi a perimetro definito
Accesso in sola lettura, tempi stabiliti e conclusioni per iscritto: che cosa mostrano i dati, quanto costa il problema e che cosa cambiare per primo.
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Un piano su cui agire
Interventi, responsabili, indicatori ed esclusioni messi per iscritto. Lo stesso team poi realizza e misura, oppure passa le consegne in modo ordinato.
- Un unico team responsabile
- Chi fa la diagnosi costruisce anche i sistemi e misura il risultato.
- Partner scelti in base al problema
- Specialisti indipendenti intervengono sulle parti che lo richiedono, con un unico contratto.
- Prima i dati, poi le dashboard
- Ordini, registrazioni contabili e log vengono riconciliati prima che qualsiasi raccomandazione si basi su di essi.
Le domande dei dirigenti
Ci dite voi quali leggi si applicano alla nostra azienda?
No. Individuare e interpretare gli obblighi legali e regolamentari spetta ai Suoi consulenti legali e di compliance qualificati. Noi partiamo dalle loro conclusioni e costruiamo i controlli, i flussi di lavoro e le registrazioni che dimostrano la conformità nella pratica.
Potete gestire i rapporti con un'autorità di vigilanza per nostro conto?
No. Non rappresentiamo i clienti davanti alle autorità di vigilanza. Prepariamo le prove e i report che il Suo team e i Suoi consulenti utilizzano in quei confronti.
Parliamone
Alcune informazioni ci aiutano a indirizzare la richiesta al partner più adatto. I campi indicati come facoltativi possono essere lasciati vuoti.