Regulatorische Compliance-Programme
Ihre Anwälte sagen, was eine Vorschrift verlangt. Wir übersetzen das in Kontrollen, Verantwortlichkeiten und Aufzeichnungen in den Systemen, in denen die Arbeit stattfindet, damit sich Compliance auf Anfrage belegen lässt.
Fragen, die wir mit Ihnen beantworten
- Welche Pflichten hat unsere Rechtsberatung für jeden Markt identifiziert, und wer verantwortet jede einzelne?
- Können wir belegen, dass unsere Kontrollen durchgeführt wurden, oder nur, dass sie auf dem Papier existieren?
- Wie bereiten wir uns auf eine neue Vorschrift vor, auf die unsere Berater hingewiesen haben?
- Wo verlassen wir uns auf manuelle Prüfungen, die automatisch protokolliert werden könnten?
- Wie halten wir Compliance über Länder hinweg einheitlich, ohne die lokalen Teams auszubremsen?
Was wir tun
Pflichtenregister
Von den Beratern des Kunden identifizierte Pflichten, zugeordnet zu den Prozessen, Systemen und Personen, die sie erfüllen.
Kontrolldesign und Zuordnung
Eine Kontrolle für jede Pflicht, mit Häufigkeit, verantwortlicher Person und dem Nachweis, den sie hinterlassen muss.
Nachweis-Workflows
Prüfungen, Freigaben und Protokolle, erfasst in den Werkzeugen, die Mitarbeitende bereits nutzen, mit Zeitstempel und benannten Verantwortlichen.
Vorbereitungsprogramme für neue Vorschriften
Ein Programmplan für jede neue Anforderung mit den Lücken, Maßnahmen, Verantwortlichen und Terminen.
Compliance-Reporting
Dashboards mit Kontrollstatus, Ausnahmen und überfälligen Maßnahmen für Geschäftsleitung und Vorstand.
- Wie ein Mandat mit THEFOCUS beginntMit uns besprechen
Unser Vorgehen
- 01
Anforderungen von Ihren Beratern übernehmen
Ihre Rechts- und Compliance-Berater legen fest, was jede Pflicht verlangt. Wir halten ihre Schlussfolgerungen fest und stellen die Fragen, die für die Umsetzung beantwortet sein müssen.
- 02
Prozessen und Systemen zuordnen
Jede Pflicht wird bis zu dem Prozessschritt und dem System verfolgt, in dem sie erfüllt oder verfehlt wird.
- 03
Kontrollen in die Arbeit einbauen
Prüfungen werden zu Workflow-Schritten, Pflichtfeldern oder automatisierten Tests, sodass der Nachweis während der Arbeit entsteht.
- 04
Testen und berichten
Kontrollnachweise werden nach Zeitplan stichprobenartig geprüft, und Ausnahmen gehen mit Fälligkeitsdatum an benannte Verantwortliche.
Relevante Branchen
Wie ein Mandat mit THEFOCUS beginnt
Im ersten Gespräch geht es um Ihre Situation. Wenn es passt, schlagen wir eine klar abgegrenzte Diagnose mit festgelegtem Ergebnis vor, bevor Sie sich zu mehr verpflichten.
Mit uns besprechen01
Ein Arbeitsgespräch
Fünfundvierzig Minuten mit der Person, die die Arbeit leiten würde. Wir fragen nach der Entscheidung, den Systemen dahinter und der Frist.
02
Eine abgegrenzte Diagnose
Lesezugriff, ein fester Zeitrahmen und ein schriftlicher Befund: was die Daten zeigen, was das Problem kostet und was zuerst geändert werden sollte.
03
Ein umsetzbarer Plan
Änderungen, Verantwortliche, Kennzahlen und Ausschlüsse, schriftlich festgehalten. Danach baut und misst dasselbe Team, oder es übergibt sauber.
- Ein verantwortliches Team
- Wer die Diagnose stellt, baut auch die Systeme und misst das Ergebnis.
- Partner passend zum Problem
- Unabhängige Spezialisten kommen für die Teile hinzu, die ihr Fachwissen erfordern, unter einem einzigen Vertrag.
- Belege vor Dashboards
- Bestellungen, Hauptbücher und Logs werden abgestimmt, bevor eine Empfehlung auf ihnen aufbaut.
Fragen von Führungskräften
Sagen Sie uns, welche Gesetze für uns gelten?
Nein. Die Identifizierung und Auslegung rechtlicher und regulatorischer Pflichten ist Sache Ihrer qualifizierten Rechts- und Compliance-Berater. Wir übernehmen ihre Schlussfolgerungen und bauen die Kontrollen, Workflows und Aufzeichnungen, die Compliance in der Praxis belegen.
Können Sie in unserem Namen mit einer Aufsichtsbehörde verhandeln?
Nein. Wir vertreten Kunden nicht gegenüber Aufsichtsbehörden. Wir bereiten die Nachweise und Berichte vor, die Ihr Team und Ihre Berater in diesen Gesprächen verwenden.
Mit uns besprechen
Mit wenigen Angaben leiten wir Ihre Anfrage an den passenden Partner weiter. Als optional gekennzeichnete Felder können Sie leer lassen.