我们帮助回答的问题
- 法律顾问为每个市场识别出了哪些义务，每项义务由谁负责？
- 我们能否证明控制措施确实执行过，还是只能证明它们存在于纸面上？
- 对于顾问提示的新规，我们应如何做好准备？
- 哪些环节依赖本可自动记录的人工检查？
- 如何在不拖慢各地团队的前提下，保持各国合规工作的一致性？
我们的工作
义务登记册
由客户顾问识别的各项义务，对应到承担这些义务的流程、系统和人员。
控制设计与映射
为每项义务设计一项控制，明确其执行频率、负责人以及必须留下的证据。
证据工作流程
检查、签核和日志记录在员工已在使用的工具中，附带时间戳和指定负责人。
新规准备项目
为每项新要求制定项目计划，列明差距、行动、负责人和日期。
合规报告
面向管理层和董事会的仪表板，显示控制状态、例外情况和逾期行动。
- 如何与THEFOCUS开启合作与我们探讨
我们的方法
- 01
以顾问的要求为准
每项义务的具体要求由您的法律和合规顾问界定。我们记录他们的结论，并提出搭建过程中需要解答的问题。
- 02
映射到流程和系统
每项义务都追溯到其得以履行或可能落空的流程步骤和系统。
- 03
将控制嵌入日常工作
检查变成工作流程步骤、必填字段或自动化测试，证据在工作完成的同时生成。
- 04
测试与报告
按计划对控制证据进行抽样，例外情况交由指定负责人处理并设定截止日期。
01
一次务实的沟通
与将要主导这项工作的负责人交流45分钟。我们会了解相关决策、背后的系统以及截止期限。
02
范围明确的诊断
只读权限、固定周期和一份书面结论：记录显示了什么，代价有多大，应当先改什么。
03
可付诸执行的计划
变更内容、负责人、衡量指标和排除事项均以书面列明。随后由同一支团队负责建设和衡量，或进行清晰完整的交接。
- 一支对结果负全责的团队
- 负责诊断的人，同样负责搭建系统并衡量结果。
- 按问题遴选合作伙伴
- 独立专家按需参与相应环节，统一纳入一份合同。
- 先核对记录，再看仪表板
- 任何建议在依赖订单、账簿和日志之前，都要先完成对账。
高管常问的问题
你们会告诉我们哪些法律适用于我们吗？
不会。识别和解释法律及监管义务，是您的合格法律和合规顾问的职责。我们以他们的结论为依据，建立能够在实践中证明合规的控制措施、工作流程和记录。
你们能代表我们与监管机构沟通吗？
不能。我们不代表客户面对监管机构。我们准备证据和报告，供您的团队和顾问在相关沟通中使用。
与我们探讨
请填写以下信息，以便我们将咨询转交给合适的负责人。标注“选填”的字段可以留空。